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審核經驗
認證機構引入生產企業分類管理機制的實踐與思考
2019-06-15      收集整理:注冊審核員網
【字體: 】              

      為控制認證風險,產品認證機構應建立生產企業分類管理的機制,對生產企業進行分類,從而對不同類別生產企業所生產的產品在認證模式選擇和獲證后監督等方面實施差異化管理,來提高認證活動的質量和效率,確保獲證產品持續符合認證要求的目標。

      生產企業分類管理是一種主客觀相統一的方法體系。按照分類管理的要求,由認證機構內部掌握企業分類的情況,而不對外公布,這實際上是對企業質量保證能力、信譽信用及所生產產品的質量狀況與質量相關信息的一個內部評定,這個評定的過程是多方面因素的綜合,所以必須從企業分類管理的內涵出發,準確理解,全面掌握,才能有準確科學的分類與管理方法。
 
分類管理原則
      分級標準統一,通用模式一致。產品質量風險分級標準統一,同類別產品下通用認證模式一致,不針對生產企業規模、產能等設置任何歧視性分類條件。
 
      分類條件統一,方案風險對應。生產企業認證風險分類條件一致,認證方案選擇與風險等級相適應。
 
      跟蹤評估,動態管理。跟蹤評估產品質量風險信息,適時調整產品風險等級與通用認證模式,跟蹤評估認證企業的質量信息,定期調整產品生產企業分類級別與相應的認證方案,實行動態管理。
 
 
        分類管理的必要性
        分類管理是方法論的內在要求
        按照唯物辯證法的原理,在復雜的事務中,既有主要矛盾與次要矛盾之分,又有矛盾的主要方面與次要方面之分。生產企業分類管理是在實事求是的基礎上,按企業質量保證能力、信譽信用及所生產產品的質量狀況與質量相關信息進行分類,區分主次、輕重,既解決了胡子眉毛一把抓,又突出了矛盾的主要方面,是科學的方法論在新形勢下的實踐,符合辯證法的內在要求。它從認證機構對生產企業管理的現狀出發,運用矛盾原理對目前的管理對象與市場現狀做實事求是的分析與研究,按照一定的標準對生產企業分類定級進行統籌管理。
 
        分類管理是構建信用管理體系的必然要求
        構建企業信用管理體系的直接目的在于保障企業信用活動正常運行,保證宏觀經濟體系穩定、有序。市場經濟是信用經濟。社會信用體系是市場經濟體制中的重要制度安排。黨中央、國務院高度重視社會信用體系建設工作。分類管理適應了這一要求,重點是對較低風險企業實行信任管理,對較高風險企業實行加強管理。分類管理的目的在于通過靈活的獲證后監督方式使企業走向自律發展的良性軌道,給予企業更多的自由發展空間,增強企業的綜合競爭力,并以此達到對生產企業長效管理的最終目標。
 
       分類管理是提高產品認證有效性的途徑
       認證的有效性是認證的生命力所在,只有認證有效性得到保證,認證結果才會得到社會各方面的廣泛采信,認證服務于經濟和社會的功效才能實現,因此認證有效性體現了一個認證機構的核心競爭力。分類管理的目的在于對不同等級的生產企業實施差異化認證管理,綜合考慮認證可操作性、經濟性因素,在風險可控的前提下,為“管理能力優秀、誠信守法經營、產品質量良好”的企業減少成本、縮短時間,促進企業提升自我責任意識,鼓勵企業誠實守信,從而提高產品認證的有效性。
 
       分類管理是提高認證結果持續符合性的重要手段
       生產企業的質量保證能力是維持產品認證持續有效的重要條件,質量保證能力不能達到產品認證要求時,將直接導致產品質量存在風險和隱患。對于質量保證能力存在風險的生產企業,認證機構應采取針對性措施,在具體實施用的認證模式中增加必要的認證要素,或采用加強管理的獲證后監督方式,促進生產企業的質量管理能力逐步提升。
 
        產品分類與認證模式的選擇
       風險識別
       本文采用風險列舉法,對影響產品質量的風險進行識別。認證機構根據產品的技術特性、使用特性和產品生產行業特性等因素,對產品進行風險識別。
        產品的技術特性,包括產品標準成熟程度和生產質量控制保證的難易程度。
        產品使用特性,包括產品使用場所和環境,產品與普通消費者直接接觸機會等方面,產品發生質量問題時對人身、財產等危害的程度。
        產品生產行業特性,包括行業總體生產管理規范程度,企業自律的普遍程度等。
        風險評估
        風險評估標準。在選定的5個風險影響因素的基礎上,再進一步明確風險評估的標準和內容(如表1)。
 
 
 
      產品風險劃分為較高、一般兩個等級。等級劃分的基本標準為:
      較高風險產品。產品成熟度較差,標準體系不夠完善;產品工藝控制較復雜或質量依賴于原材料質量,產品生產質量控制保證難度較大;產品使用場所相對不固定、環境的安全可靠性欠缺,產品與一般消費者直接接觸機會較多,產品可由普通消費者自行安裝、操作、使用;產品不符合標準時發生嚴重人身、財產危害的可能性較大,產品被列入行業重點監督管理目錄;產品生產行業欠規范,自律意識較差。
       一般風險產品。產品成熟度較高,標準體系較為完善;產品生產質量控制保證較為容易;產品使用場所固定、環境較為安全可靠,產品與普通消費者直接接觸機會很少,一般為專業人員安裝、操作、使用;產品不符合標準時發生嚴重人身、財產危害的可能性較小;產品生產行業較為規范,自律意識較強。
       風險判定。本文采用專家打分法,通過綜合多位專家的打分以消除某一專家對打分的影響,保證評價結果的客觀性和準確性。具備3個或3個以上一般風險特征的產品為一般風險產品,具備3個或3個以上較高風險特征的產品為較高風險產品。
 
       認證模式的選擇
       認證機構在產品風險評估定級的基礎上,綜合考慮認證活動的可操作性、經濟性以及自身風險控制能力等因素,選擇單個認證要素或多個認證要素的組合,確定適用該產品的通用認證模式。對于一般風險產品,認證要素可相對簡化;對于較高風險產品,則應使用較為全面的認證要素。
 
        生產企業分類與認證方案的選擇
       生產企業分類
       認證機構根據認證實施活動和其他渠道獲得的生產企業質量信息,評估其認證風險程度,確定(或調整)產品生產企業分類級別(如表2)。
 
 
 
       認證方案的選擇
       認證機構根據產品生產企業風險評估結果,對同類產品不同風險等級的產品生產企業實行差異化管理,制定并實施不同的認證方案。
       對較低風險生產企業實行信任管理。制定認證方案時,可在通用認證模式規定要求的基礎上,有針對地減少認證要素和(或)簡化認證要求:適當減少“初始工廠檢查”和“監督檢查” 的內容;可直接采信企業年度自我評價報告確認結果作為“獲證后監督”的結果,也可選擇“監督檢查”和“監督檢驗”中任何一種方式作為“獲證后監督”的認證方案;如生產企業自有檢測資源獲得國家實驗室認可,可利用其檢測資源,采用現場見證或報告確認方式替代“型式試驗”、“產品檢驗”和“監督檢驗”。
       對“較高風險生產企業”實行加強管理。制定認證方案時,應在通用認證模式規定要求的基礎上,有針對性地增加認證要素和(或)提高認證要求:適當增加“初始工廠檢查”、“監督檢查”的檢查人日數、抽樣數量和范圍;必要時,“獲證后監督”應采取預先不通知、提前監督、增加監督頻次或監督內容的方式實施;監督檢驗采取市場抽樣的方式進行。
       對于“一般風險生產企業”實行正常管理。原則上,直接按通用認證模式的規定制定認證方案。
       對于“高風險生產企業”直接暫停或撤銷認證證書,待其滿足認證要求后再受理。
 
        分類管理實施的意義
        強化行業自律
        如果一直采用傳統的獲證后監督方式對企業實施管理,認證機構現有的認證人員顯然與急劇增長的業務趨勢不相適應。采用生產企業分類管理機制可以強化行業自律,使企業更加關注產品的一致性,保證獲證產品和出廠銷售的產品一致,而且對提高認證活動的質量和效率,認證認可制度建設和能力建設,具有重要的現實意義。
 
        助力質量提升
        當前,世界新一輪科技革命和產業變革正在興起,我國也處于改革發展新的歷史階段,中央提出了五大發展理念以及“供給側結構性改革”、“中國制造2025”、“振興實體經濟”、“開展質量提升行動”等一系列重要戰略。中央明確強調,供給側結構性改革的主攻方向是提高供給質量,提升供給體系的中心任務是全面提高產品和服務供給。要加強全面質量管理,要樹立質量第一的強烈意識,下最大氣力抓全面提高質量,開展質量提升行動。認證認可是幫助企業加強全面質量管理的重要基礎工具,而產品認證助力質量提升更有明顯作用。引入生產企業分類管理,實行差異化管理,滿足企業多層次質量需求,提升企業綜合管理效能。
 
        加快創新發展
        實行生產企業分類管理旨在通過引導企業加強質量管理新理論、新方法研究,推動認證向差異化、智能化、一體化方向發展,為企業提供更加精準和高效的服務,助推產品和服務質量提升。企業在研發能力、專業技術方面的投入將會加大。因為產品質量的背后是生產企業研發能力的體現。企業的產品質量檢測能力將會提高。企業為了成為較低風險企業,會從原材料的入廠檢驗到成品的出廠檢驗等產品質量檢測手段上投入更多,以保證產品質量的穩定。同時,也將激發認證認可高技術服務業加快創新發展,為實現質量強國和認證認可強國做出積極貢獻。
 
         發揮引導作用
         鼓勵誠信,注重對企業的引導。分類管理對企業的引導作用大于監督的意義。現代市場的競爭,也是信譽與品牌的競爭,誠信經營打造的是企業的品牌,樹立的是企業形象。誠信經營作為分類管理的一項重要原則,也是企業分類的重要依據。采用分類管理,意義重大。積極引導企業向更高的質量管理等級努力,提升企業在國內、國際市場的競爭地位。
 
         提高工作效率
         提高認證機構產品認證的工作效率,探索出認證機構檢查方式轉變的新思路。針對不同類別的企業采取不同的認證監督模式。認證機構能夠集中力量,加強對高風險、質量不穩定生產企業的監管,明確輕重緩急,體現監督層次。在不降低認證風險的基礎上,有效地節約認證時間,提高了認證的時效性和工作效率,對認證機構檢查方式的轉變提出了有益的探索。
 
 
         我國產品認證有別于發達國家的重要因素在于企業誠信度還沒有完全建立,認證有效性除了依靠企業誠信、技術水平和管理水平,還依賴于認證政策的制定、認證機構的跟蹤檢查、政府相關部門的監管等。通過科學地對生產企業分類及深化分類管理工作,能夠使認證機構集中一定的人力、物力,抓住重點,通過對不同類別的企業采取不同管理模式和方法,做到有的放矢,對工廠檢查和獲證后監督的有效性提高作用將會是比較明顯的。
 
         分類管理工作的發展離不開生產企業的支持和配合,而要得到支持和配合,必須調動他們的積極性,增強分類管理的吸引力。因此,認證機構應該盡快完善相應的便利服務措施,切實讓企業感受到分類管理的優越性。其次應該避免企業單純為評級而評級的短視行為,將分類管理作為長效管理,常抓不懈。
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