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考試大綱
職業健康安全管理體系國家注冊審核員筆試大綱第2版第2次修訂
2014-07-28      收集整理:注冊審核員網
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1. 總則

      本大綱依據CCAA《職業健康安全管理體系審核員注冊準則》(以下簡稱注冊準則)制定,旨在通過統一的筆試,客觀、公正、全面地考核參加考試的人員滿足注冊準則中“2.4知識要求”的程度,及其基本的個人素質情況,為CCAA評價職業健康安全管理體系實習審核員注冊申請人的能力提供依據。本大綱適用于擬向CCAA申請注冊為職業健康安全管理體系實習審核員的人員。
 
2. 考試要求
2.1 考試對象
       已完成符合注冊準則2.2.4要求的職業健康安全管理體系審核員培訓的人員(以下簡稱“申請人”或“考生”)。參加考試時,考生需提供本人身份證件和審核員培訓證書原件。考生應嚴格遵守考場紀律(見附件一),并自覺服從監考人員等考試工作人員管理。
 
2.2 考試方式
       考試為書面閉卷考試,考試試題由CCAA統一編制。
       考試分為審核知識和基礎知識兩部分,分別安排在同一天的上、下午進行,每部分考試時間為2小時。
       參加基礎知識考試時,考生不能攜帶參閱任何參考資料;參加審核知識考試時,考場提供GB/T 28001-2011標準文本供考生參閱。
       申請人可以一次參加兩個部分的考試,也可以一次參加一個部分的考試,兩部分均合格方能滿足注冊準則要求。
 
2.3 考試頻次及地點
       考試原則上每季度末月組織一次,每次在北京和選定的國內大中城市設立考點。CCAA將提前發文通知報名,申請人可在每次設立的考點范圍內選擇地點報名并參加考試,具體的考試日期、地點在考試前40天公布。
 
2.4 考試費用
       CCAA根據《認證人員注冊收費規則》收取考試費用。報名截止后,無論是否參加考試,考試費用將不予退還。
 
2.5考試的題型及分值
2.5.1基礎知識部分考試的題型及分值
 
 
2.6考試合格判定
基礎知識部分滿分為120分,96分(含)以上合格,審核知識部分考試的滿分為100分,70分(含)以上合格,兩部分均合格方能滿足注冊準則要求。
  
2.7 考試結果發布
CCAA將在考試結束后45天(遇法定節日順延)內,公布考試合格人員名單。
  
3. 基礎知識部分考試的范圍和內容
3.1 范圍
     a. 注冊準則中2.3.1條款“個人素質”的要求
     b. 注冊準則中2.4.1.2條款“職業健康安全管理體系”
     c. 注冊準則中2.4.1.3條款“法律法規”
     d. 職業健康安全管理體系審核員通用和特定知識、技能(職業健康安全管理專業知識)
 
3.2 內容
 
    3.2.1 GB/T28001-2011標準
    3.2.1.1 引言
     a. 職業健康安全管理體系標準產生的背景;
     b. GB/T28001-2011標準的方法論。
 
    3.2.1.2 范圍
    a.GB/T 28001-2011標準運用目的;
    b.GB/T 28001-2011標準應用特征和適用范圍。
 
    3.2.1.3規范性引用文件
    標準引用了GB/T 19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28002標準。
 
     3.2.1.4術語和定義
     工作場所;職業健康安全;事件;健康損害;危險源;風險;可接受風險;危險源辨識;風險評價;組織;職業健康安全績效;職業健康安全方針;職業健康安全管理體系;職業健康安全目標;程序;持續改進;審核;不符合;糾正措施;預防措施;相關方;文件;記錄。
 
      3.2.1.5職業健康安全管理體系要素(下面按標準條款號編排)
 
4.1總要求
      a. 依據GB/T 28001-2011標準,建立、實施、保持職業健康安全管理體系并持續改進的總體思路。
      b. 職業健康安全管理體系范圍的界定。
 
4.2職業健康安全方針
      a. 職業健康安全方針在職業健康安全管理體系中的作用
      b. 標準中職業健康安全方針應包含的內容和管理要求
      c. 對“所有在組織控制下工作的人員”的范圍的理解。
 
4.3 策劃
      4.3.1 對危險源辨識、風險評價和控制措施的確定
      a. 組織開展對危險源辨識、風險評價和控制措施的確定,應考慮的因素及對標準中所述的這些因素的理解;
      b. 組織用于危險源辨識和風險評價的方法應滿足的要求;
      c. 危險源辨識、風險評價和控制措施的確定在變更管理方面的要求;
      d. 基于風險評價結果確定控制措施的原理;
      e. 確定控制措施或考慮變更現有控制措施時,應考慮的降低風險的順序;
      f. 危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的結果形成文件并及時更新的要求;
      g. 危險源辨識、風險評價和控制措施的確定在職業健康安全管理體系中的作用。
      h. 如何理解“持續進行危險源辨識、風險評價”的要求。
 
4.3.2 法律法規和其他要求
      a. 法律法規和其他要求的含義;
      b. 對“識別和獲取適用于本組織的法律法規和其他職業健康安全要求”的理解;
      c. 組織識別、獲得、更新、傳達其適用的職業健康安全法律法規和其他要求的程序;
      d. 在建立、實施和保持職業健康安全管理體系時,組織應如何確保對適用法律法規要求和組織應遵守的其他要求得到考慮。
 
4.3.3 目標和方案
      a. 目標在職業健康安全管理體系中的作用;
      b. 建立和評審目標應考慮的因素;
      c. 職業健康安全管理方案的作用;
      d. 職業健康安全管理方案應包含的內容和評審要求。
 
4.4 實施和運行
4.4.1 資源、作用、職責、責任和權限
      a. 最高管理者對職業健康安全和職業健康安全管理體系承擔的責任和證實其承諾的方式;
      b. 最高管理者中的被任命者在組織職業健康安全管理體系中的特定作用、職責和權限;
      c. 承擔管理職責的人員在提供資源和確保持續改進方面的要求;
      d. 組織應如何確保工作場所的人員在其能控制的領域承擔職業健康安全方面的責任,包括遵守組織適用的職業健康安全要求。
 
4.4.2 能力、培訓和意識
      a. 組織應如何確保在其控制下完成對職業健康安全有影響的任務的任何人員都具有相應的能力;
      b. 組織培訓程序應滿足的要求;
      c. 在組織控制下工作的人員的職業健康安全意識應達到的要求。
 
4.4.3溝通、參與和協商
      a. 確保組織內部、外部職業健康安全信息溝通的要求;
      b. 員工參與和協商方面的要求;
      c. 與承包方和相關的外部相關方協商的要求。
 
4.4.4 文件
      a. 文件對組織職業健康安全管理的作用,了解文件的適當媒介;
      b. 標準對組織職業健康安全管理體系文件應包含的信息要求。
 
4.4.5 文件控制
      a. 文件和資料評審、發放、修訂,有效和失效文件控制的要求
 
4.4.6 運行控制
      a. 運行控制的含義;
      b. 適合組織及其活動的運行控制措施;組織應把這些運行控制措施納入其總體的職業健康安全管理體系之中的要求;
      c. 與采購的貨物、設備和服務相關的控制措施;
      d. 與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施;
      e. 形成文件的運行控制程序要求;
      f. 運行準則的含義,如何規定的運行準則;
 
4.4.7 應急準備和響應
     a. 應急準備和響應對職業健康安全風險控制的作用;
     b. 如何進行應急準備和響應,包括識別潛在的緊急情況、制定應急程序、評審和測試等。
 
4.5 檢查
4.5.1 績效測量和監視
     a. 職業健康安全績效進行常規監視和測量的目的和要求;
     b. 職業健康安全績效進行監視和測量的內容和應達到的要求;
     c. 績效監視和測量設備校準和維護的要求。
 
4.5.2 合規性評價
     a. 定期評價對適用法律法規的遵守情況的要求;
     b. 評價對應遵守的其他要求的遵守情況的要求。
     c. 保存記錄的要求
 
4.5.3 事件調查、不符合、糾正措施和預防措施
      a. 事件調查的目的;
      b. 記錄、調查、分析和處理事件的要求;
      c. 不符合、糾正措施和預防措施的含義和要求。
 
4.5.4 記錄控制
      a. 記錄作為特殊文件的含義、作用和要求;
      b. 標識、貯存、保護、檢索、保留和處置記錄的要求
 
4.5.5. 審核
      a. 職業健康安全管理體系內部審核的目的和作用;
      b. 審核方案的要求;
      c. 審核程序的要求;
      d. 審核人員的要求。
 
4.6 管理評審
      a. 管理評審的目的和要求;
      b. 職業健康安全管理體系管理評審輸入和輸出的要求。
 
3.2.2 職業健康安全管理專業基礎
 
3.2.2.1危險源辨識、風險評價和確定控制措施的原理和方法
      a. 危險源辨識和風險評價的原理和方法
      理解危險源辨識和風險評價過程中需要辨識的危險源或相關因素的思路;掌握借助法律法規或經驗辨識危險源或相關因素的方法;掌握系統安全分析的原理和一些常見的方法(預先危害分析;故障類型和影響分析;危險與可操作性研究;事件樹分析;故障樹分析)。
      掌握風險評價原理,理解定性和定量風險評價的劃分,掌握一些常見的風險評價方法。
 
      b. 確定控制措施的原理
      掌握基于風險評價結果的確定控制措施的原則。
 
3.2.2.2職業健康安全技術基礎
      a. 機械和電氣安全技術
      機械傷害危險源的控制。
      電氣安全要素;觸電事故預防技術。
 
      b. 防火防爆基礎知識
      燃燒的條件和防滅火技術;爆炸機理和分類。
 
      c. 職業危害控制技術
      生產性粉塵的來源和分類;生產性粉塵治理的工程技術措施。
      生產性毒物的來源與存在形態;生產性毒物危害治理措施。
      物理因素危害(噪聲;振動;輻射;高、低溫)基本控制技術。
 
3.2.3 法律法規和標準
 以下所引用的法律法規和標準均為現行有效版本。
 
3.2.3.1 認證認可法規
      a.《中華人民共和國認證認可條例》
      b.《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》(國家質檢總局令2004年第61號)
 
3.2.3.2 我國職業健康安全法律基礎
      a. 法律概述
      我國的職業健康安全的法律法規體系;
      b.《中華人民共和國安全生產法》
      總則;生產經營單位的安全生產保障;從業人員的權利和義務;生產安全事故的應急救援與調查處理;安全生產法律責任;附則。
      c.《中華人民共和國職業病防治法》
      總則;前期預防;勞動過程中的防護與管理、職業病診斷與職業病病人保障;附則。
      d.《中華人民共和國勞動法》
      女職工和未成年工保護。
      e. 《中華人民共和國消防法》
      總則;火災預防;消防組織;滅火救援。
      f. 《中華人民共和國特種設備安全法》
      總則;生產、經營、使用。
      g. 《特種設備安全監察條例》
      h. 《生產經營單位安全培訓規定》
     主要負責人、安全生產管理人員的培訓;其他從業人員的培訓。
      i.《危險化學品安全管理條例》
     總則;生產、儲存安全;使用安全;經營安全;運輸安全危險化學品登記與事故應急救援。
      j. 《勞動防護用品監督管理規定》
      勞動防護用品生產、檢驗、經營的規定;勞動防護用品的配備與使用的規定。
      k. 《工作場所職業衛生監督管理規定》
      生產經營單位職責。
       l. 《生產安全事故報告和調查處理條例》
      事故分級;事故報告;事故調查;事故處理。
      m.《生產安全事故應急預案管理辦法》
      應急預案的編制;應急預案的評審;應急預案的備案;應急預案的實施。
      n.《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》
      事故隱患;生產經營單位的職責。
 
3.2.4 個人素質
     a. 閱讀理解能力
     b. 觀察感知能力
     c. 分析判斷能力
     d. 邏輯推理能力
 
4. 審核知識部分考試的范圍和內容
4.1 范圍
     a. 注冊準則中2.3.2條款審核原則
     b. 注冊準則中2.4.1.1條款管理體系審核
     c. 注冊準則中2.4.1.4條款組織狀況
     d. 注冊準則中2.6條款審核員行為規范
 
4.2 GB/T 19011-2013
4.2.1 職業健康安全管理體系審核概述
     a.GB/T 19011 第3章 術語和定義
     b.職業健康安全管理體系審核的類型(第一方、第二方和第三方審核)、各自的作用和異同點
     c.審核原則
     d.審核方案(流程圖;規定每次審核的目的、范圍和準則;選擇審核組成員)
     e.職業健康安全管理體系審核的階段及審核活動
 
4.2.2審核的啟動
     a.總則
     b.與受審核方建立初步聯系
     c.確定審核的可行性
 
4.2.3 審核活動的準備
     a.審核準備階段的文件評審
     b.編制審核計劃
     c.審核組工作分配
     d.準備工作文件
 
4.2.4審核活動的實施
     a.總則
     b.舉行首次會議
     c.審核實施階段的文件評審
     d.審核中的溝通
     e.向導和觀察員的作用和責任
     f.信息的收集和驗證及附錄B.3 抽樣
     g.形成審核發現
     h.準備審核結論
     i.舉行末次會議
 
4.2.5審核報告的編制和分發
     a.審核報告的編制
     b.審核報告的分發
 
4.2.6審核的完成
4.2.7審核后續活動的實施
 
4.3 ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011)
4.3.1職業健康安全管理體系認證過程
      ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011)中9.1.11-9.1.15,9.2-9.6條款規定的與審核和認證活動有關的要求。
 
4.3.2 GB/T 19011-2013與ISO/IEC 17021:2011(CNAS CC01-2011) 之間的關系
4.4 認證認可管理體制和審核員注冊管理的通用要求
     a.我國認證認可管理體制:國家認證認可監督管理委員會(CNCA)、中國認證認可協會(CCAA)、中國合格評定國家認可中心(CNAS);
     b.職業健康安全管理體系審核員的注冊要求;
     c. 審核員個人行為和行為規范
     d. GB/T 19011-2013標準7.2.3條款要求的知識和技能
 
4.5 標準、專業基礎知識和法規知識在審核中的應用
     a. GB/T 28001-2011標準的綜合理解和應用。
     b. 職業健康安全管理專業基礎知識部分中需重點理解和重點掌握的內容的應用;
     c. 法律法規知識在審核中的應用。
 
附件一:考場紀律及考試違規認定與處理
 一、考場紀律
考生應嚴格遵守以下考場紀律,并自覺服從監考人員等考試工作人員管理,不得以任何理由妨礙監考人員等考試工作人員履行職責,不得擾亂考場及其他考試工作地點的秩序。
(一)考生應重道德、講誠信,互相尊重。
(二)考生應攜帶《準考證》等規定證件,在規定時間和地點參加考試。
(三)考生應按規定向監考人員出示相關證件,并按準考證號(座位號)入座。將《準考證》等相關證件放在指定位置以便核驗。
(四)考生進入考場除考試用藍、黑簽字筆外,其他任何物品不準帶入考場。
  嚴禁攜帶各種通訊工具(如手機、電腦及其他無線接收、傳送設備等)、電子存儲記憶錄放等設備進入考場。嚴禁隨身夾帶文字材料及其他與考試無關的物品。
(五)考生在領到試卷后,應在指定位置清楚地填寫姓名、準考證號、座位號等信息。
(六)考生應使用藍、黑簽字筆作答,不得使用紅色等其他顏色筆或鉛筆答題。
  考生應將答案書寫在試卷指定位置,不準在答卷上做任何標記。
  使用規定以外的筆答題或未在試卷指定位置作答的答案,均視為無效答案,不記成績。
(七)考生在考場內必須保持安靜。
不準吸煙,不準喧嘩,不準交頭接耳、左顧右盼、打手勢、
做暗號,不準夾帶、旁窺、抄襲或有意讓他人抄襲,不準傳抄答案或交換試卷、草稿紙。考場內不得自行傳遞文具、用品等。
(八)考試結束前要離開考場的考生須先將試卷反扣在桌面上,再舉手提出離場,經監考人員允許后才準離開考場。離開考場后不得再次進場續考,也不準在考場附近逗留、交談、喧嘩。
(九)考生不得將試卷、草稿紙、考試用標準等考場上所發的任何考試材料帶出考場。
 
二、違規認定與處理
考生不遵守考場紀律,不服從考試工作人員的安排與要求,有下列行為之一的,認定為考試違紀行為:
(一)攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置。
(二)未在規定的座位參加考試。
(三)考試開始信號發出前答題或者考試結束信號發出后繼續答題。
(四)在考試過程中旁窺、交頭接耳、互打暗號或者手勢。
(五)在考場或者禁止的范圍內,喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為。
(六)未經考試工作人員同意在考試過程中擅自離開考場。
(七)將試卷(含答題紙等)、草稿紙等考試用紙帶出考場。
(八)用規定以外的筆或者紙答題或者在試卷規定以外的地方書寫姓名、考號或者以其他方式在答卷上標記信息。
(九)其他違反考場規則但尚未構成作弊的行為。
 
考生違背考試公平、公正原則,以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案,有下列行為之一的,認定為考試作弊行為:
(一)攜帶與考試內容相關的文字材料或者存儲有與考試內容相關資料的電子設備參加考試。
(二)抄襲或者協助他人抄襲試題答案或者與考試內容相關的資料。
(三)搶奪、竊取他人試卷、答卷或者強迫他人為自己抄襲提供方便。
(四)在考試過程中使用通訊設備。
(五)由他人冒名代替參加考試。
(六)故意銷毀試卷、答卷或者考試材料。
(七)在答卷上填寫與本人身份不符的姓名、考號等信息。
(八)傳、接物品或者交換試卷、答卷、草稿紙。
(九)其他作弊行為。
 
考生如有考試違紀行為之一的,取消該科目的考試成績;考生如有考試作弊行為之一的,取消其當次報名參加考試的各科成績;考生如擾亂考試工作場所秩序,拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責的,終止其繼續參加該科目考試,其當次報名參加考試的各科成績無效。
違規考生如具備CCAA認證人員注冊資格的,還將按照《注冊人員資格處置規則》進行相應的資格處置。
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