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復習指南
EMS國家注冊審核員考試情況分析
2014-12-09      收集整理:注冊審核員網
【字體: 】              

        自2007年6月以來,中國認證認可協會(CCAA)已舉辦了四次環境管理體系國家注冊審核員筆試。本文根據了解的四次筆試的部分情況和培訓過程中了解的一些情況,提出一些考生需要注意的問題,僅供參考。  

 

        一、基礎知識 

       根據《2007年環境管理體系國家注冊審核員筆試大綱》,在基礎知識試題中,環境管理體系標準理解占60%,法律法規知識占20%,環境管理專業知識占10%,個人素質方面占10%。筆者僅就前3部分的有關問題談談個人看法。

 

        1.環境管理體系標準的理解 

       這部分試題的分值比例很大,如果考生能準確理解GB/T 24001-2004標準(包括引言、適用范圍、術語、18個要素的要求以及各要素之間的聯系),不應丟分太多。但是,從考試的情況看,一些考生對標準并不太熟悉或理解上存在問題。 

 

       (1)判斷題 

       ①組織應評價采取糾正措施和預防措施的需求,并實施所制定的適當措施。(  )

       考點:對GB/T 24001-2004標準4.5.3要素中c)條款的理解。組織對發現的不符合應進行調查,確定其產生原因,并采取糾正措施,但是否需要采取預防措施,組織應評價其需求。 

       ②環境管理體系標準僅適用于組織能夠控制或能夠施加影響的那些重要環境因素的管理。

       考點:對GB/T 24001-2004標準第一章“范圍”的理解。  “范圍”中規定:  “本標準適用于組織確定其能夠控制的、或能夠施加影響的那些環境因素。”

 

       (2)多選題

       環境管理體系文件應包括(  )

       (A)環境方針

       (B)目標和指標

       (C)體系所覆蓋范圍的描述

       (D)標準所要求的程序

       考點:對GB/T24001標準中術語“程序”和4.4.4要素的理解,此題應選擇(ABC)。

       不選擇(D)的理由:術語“程序”的注1規定:  “程序可以形成文件,也可以不形成文件。”GB/T24001標準中雖然有12個要素規定,組織應建立、實施并保持一個或多個程序,但除4.4.6要素的a)條款明確提到了形成文件的程序外,其他要素并沒有要求形成文件化的程序,是否形成文件則由組織根據自身的情況和需求自行確定,包括組織為確保對涉及重要環境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。

 

       (3)填空題

       ①組織的環境管理手冊的附錄包括了一份程序文件清單。該場景所適用GBFF24001-2004標準的哪個條款()。

       考點:對GB/T24001-2004標準4.4.4要素中c)條款中“相關文件的查詢途徑”的理解。

 

       二、審核知識
       本部分試題中,環境管理體系標準應用和審核知識占80%,環境管理體系認證過程知識占10%,對審核員管理的通用要求占5%,組織狀況、企業管理運作占5%。此部分試題的筆試合格率高于基礎知識。丟分較多的題型主要為簡答題和闡述題,其中對審核員管理的通用要求、組織狀況、企業管理運作以及涉及環保知識和法律法規應用的題目丟分較多。下面,僅就闡述題進行分析。


        此部分試題共20分,每份試卷中有2道題,該部分題主要涉及兩種類型的題。
 
        1.第一類題
        這類題是給出一個場景,但該場景無法直接判斷受審核方是否存在不符合,需要追蹤,要求考生根據場景談審核思路(相當于一個模擬審核)。該類題主要考察考生是否能針對給出的場景抓住主要的環節進行審核,考察考生的思路是否清晰、邏輯關系是否明確,是否能在有限的審核時間內抓住最重要的問題,是否能很好地將標準知識、環保知識、法律法規知識應用在審核中。


        考題分析:
        ①監督審核時,某審核員在B經理陪同下來到某公司二期工程廠房。經詢問審核員了解到,一期工程及配套污水處理廠是1996年投產的,持有“三同時”、“環評”等批文,當時的設計生產能力是年產50萬臺。審核員緊接著問:“二期工程何時投產……現在全公司三班年產多少臺?”B經理回答說:“2002年4月,三班年產100萬臺!”但當問到1996年后是否興建新的污水處理裝置(或廠)時,回答沒有。在磷化裝置前發現未經處理的含鎳的污水直接排入流向污水處理廠的下水管道。現場工程師告訴審核員,污水處理是公司污水廠的職責,我們只管生產。請描述你的審核思路(至少回答出四個要素)。
       考點:對擴改項目這一活動的審核。
       審核思路可以圍繞主要條款進行順向審核(以下簡稱第一種審核思路),也可以從關鍵問題切入,首先抓住最關鍵的問題展開審核(以下簡稱第二種審核思路)。在實際審核中,我認為第二種審核思路比較好,現分別闡述,僅供參考:
        第一種審核思路——
        4.3.1要素:查環境因素的識別和評價,是否包括了新建項目的環境因素識別和評價?
        4.3.2要素:查適用的法律法規要求清單,是否包括了新建項目及含鎳廢水排放標準的要求?  
        4.4.6要素:查環保局對二期工程環評批復、竣工環保驗收的批復,查是否有新建項目的管理要求,查一期工程污水處理廠的處理能力,查是否建立了含鎳污水的處理規定等。
        4.5.1要素:查廢水排放監測測量的管理規定及監測結果,含鎳廢水是否在車間排放口采樣并達標,查廢水中其他污染物的排放監測結果。
       還可查4.5.3不符合、糾正與預防措施,或4.3.3目標指標和管理方案的制定及其實施符合要求的證據。


        回答這類題必須結合場景、抓住關鍵問題、思路清晰。審核思路題不要求判標。如果在實際審核時,受審核方以上要素均存在問題,你依據什么原則判標,希望考生在今后的工作中不斷掌握。


        第二種審核思路——
        首先查環保局對二期工程的環評批復、竣工環保驗收批復,一期污水處理廠的處理能力,再查是否有含鎳污水的處理規定(4.4.6要素)。
        查廢水排放監測測量的管理規定及監測結果,含鎳廢水是否在車間排放口采樣并達標,查廢水中其他污染物的排放監測結果(4.5.1要素)。
        如超標,查4.5.3要素,是否進行原因分析,采取措施或措施有效性存在哪些問題?
        還可查4.3.1要素二期工程的環境因素是否識別和評價?4.3.2要素,新建項目及含鎳廢水排放要求是否收集?


       ②某審核員于2007年6月5日對某組織進行現場審核時發現,該組織5月份自測廢水監測報告中CODcr的監測結果為150mg/l,經查其執行的標準為100mg/l。請針對此現象寫出審核思路。
       分析:審核員已發現了不符合,對于此場景如何進行審核應該是比較清晰的,但有些考生仍從4.3.1、4.3.2、4.4.6、4.5.1依次查起,最后才查到4.5.3要素,并沒有體現出該特定場所的審核思路。
 
       2.第二類題
       這類題是指對某一部門/運行工位或某一要素進行審核,這類題基本與編制檢查表有關。對于按部門或運行工位編制審核檢查表,除依據標準的要求外,還應結合場景的特點,并體現審核的方法(詢問、查文件/記錄、現場查看)。
       一些考生丟分較多的原因,主要是沒有結合給出的場景(如4.3.1、4.4.6、4.5.1等),或沒有體現審核的方法。
       按要素進行審核時,除考慮對主控部門的審核外,還應考慮在相關部門獲取證據。如試題:
       舉例說明對“4.5.2合規性評價”的符合性和有效性進行審核時,應取得哪些證據?
       分析:此題除要求對符合性獲取證據外,還要求對有效性獲取證據。因此,必須對評價的結果進行驗證,除在主控部門對評價信息/依據進行驗證外,還需在相關部門對一些守法情況進行驗證,如危險化學品的現場管理是否符合法律法規要求,污水處理廠是否有保持正常運行的證據,如記錄、藥品等(法律要求防治污染的設施必須保持正常使用)。此題還要求舉例說明,但一些考生因未舉例而在此點上全部丟分。因此,考生應仔細閱題。

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